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全球汇市操纵案再升级 天价罚金难逃

中油网 2013-11-20 17:51
    监管机构对全球一些大型银行是否曾操纵外汇市场的调查正不断升级,据海外媒体报道,15家大型银行为了获得宽大处理纷纷主动配合监管当局的调查,金融业为自身不当行为的“埋单”似乎还远未结束,和解成本也将达到惊人的水平。封杀交易员聊天室?     英国金融市场行为监管局(FCA)是参与外汇操纵全球调查的7家主要监管机构之一。据悉,FCA已至少要求15家银行提供相关信息,调查交易员们是否通过分享信息以抢在用户之前交易来操纵市场。欧盟竞争专员阿尔穆尼亚表示,数家银行已向欧盟方面提交了信息,以协助其正在进行的调查,希望借此获得宽大处理。     FCA以及瑞士、美国等国的监管机构所进行的调查重点放在欧元兑美元市场,这是全球流动性最高的外汇市场,在外汇市场每日5.3万亿美元的交易规模当中所占比重约达到四分之一。此前,巴克莱已让3名驻纽约交易员休假,高盛与摩根士丹利也卷入其中,显示外汇市场遭到操纵的全球性调查已扩大到美国。在这项波及全球的外汇市场操纵调查中,受到FCA以及其他监管当局调查的银行包括巴克莱银行、花旗集团、德意志银行、高盛、汇丰、摩根大通、摩根士丹利、苏格兰皇家银行以及瑞银等。     近期,包括汇率操纵等一连串来自监管部门的调查,将交易员网络聊天室推向了聚光灯下。有监管机构表示,不同银行的资深交易员构成的多个团伙曾在聊天室里交换客户订单信息,并先于客户订单进行交易。有海外媒体透露,因面临调查压力,摩根大通正考虑封杀交易员网络聊天室,苏格兰皇家银行、巴克莱、瑞银、花旗等银行也在就网络聊天室使用事项进行审议,考虑提高审查和控制标准。     天价罚金难逃     利率操纵者究竟赚了多少?FCA数据显示,仅2008年,德意志银行就从与有关伦敦同业拆借利率(Libor)及全球其他基准利率的交易中至少获得了5亿欧元的巨额盈利。彭博资料显示,巴克莱掌管着800亿美元的掉期组合,1个月期伦敦银行间同业拆借利率仅移动1个基点,就会为交易员带来67万美元的好处。     经过两年多的“围剿”,涉及众多欧美银行的Libor操纵案终于进入最后的收网阶段。来自欧盟的最新消息称,欧盟最快将在下月对包括苏格兰皇家银行、法兴银行和德银在内的多家银行处以数十亿欧元的罚款。受到类似指控的大型银行还包括摩根大通、汇丰银行和法国农业信贷银行,这三家银行尚未与欧盟监管机构达成协议,还在商谈罚款数额。     目前,欧美银行业纷纷下达了自查命令,因为他们担心监管机构针对外汇市场的调查将引发如同Libor操纵丑闻那样严重的法律问题。不过,天价罚金依然摆在这些大型银行面前,美国投行KBW分析师预计,欧美大型银行可能需要花费近1000亿美元就利率和汇率操控调查达成和解。
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