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美刑事查全球外汇操控

中油网 2013-11-21 16:18
    多国监管机构同时调查     根据外电报道,美国司法部官员证实,司法部正针对全球外汇市场操控行为进行调查。美国司法部刑事部门主管拉曼周二接受访问时称,部门的刑事及反垄断部门,对操控外汇市场的可能性进行调查。拉曼拒绝透露遭到调查的机构名称,以及展开调查的时间。彭博于10月11日的报道引述消息人士称,美国对外汇市场操控展开刑事调查。拉曼表示,美国在调查行动中扮演一个重要角色。     除了美国司法部门之外,欧盟反垄断监管机构、英国金融行为监管局、瑞士的金融市场监管局,以及瑞士竞争委员会,正同时对操控外汇市场进行调查。根据消息人士透露,上述的监管机构现正同时进行有关基准市场利率不当行为的调查,包括石油市场至利率掉期市场。在针对外汇的调查之中,监管当局检查大型金融机构高级交易员使用的即时讯息平台,包括巴克莱、花旗集团、苏格兰皇家银行集团、瑞士银行等大行的交易员,经常使用即时讯息平台沟通。     渣打资深交易员被休假     英国金融行为监管局早于6月时称,关注到货币汇率潜在的人为操控问题。彭博报道,有大型银行的交易员透过即时讯息系统搜集资料,以及使用客户落单变动基准货币汇率。     瑞士监管机构本月初表示,与其他国家的有关当局紧密合作,监察全球外汇市场潜在的操控问题。据悉,调查范围包括使用于规模3790万亿美元利率掉期市场的ISDAfix操控问题。消息人士透露,渣打银行资深外汇交易员Matt Gardiner被要求休假。该位交易员之前在巴克莱和瑞士银行工作,9月份转至渣打银行为驻伦敦货币交易员。     法兰克福的德意志银行及瑞士银行表示,正就外汇交易操守进行内部检讨,并与当局合作。德意志银行对美国的调查拒绝作出回应。苏格兰皇家银行10月16日表示,与金融行为监管局合作。巴克莱及花旗集团拒绝作出回应。根据彭博报道,苏格兰皇家银行的外汇销售组联络过部分客户,称不会分享客户的落盘详情或用作坐盘交易。巴克莱周三表示,正在检讨其截至8月数年间的外汇交易。
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